美国监管机构发现华尔街一家机构存在长期监管失职，可能导致潜在的非法交易活动多年来未被发现，并勒令其支付超过700万美元的罚款。
金融业监管局说道瑞士信贷证券（美国）有限公司同意支付 7,125,000 美元的罚款，此前调查人员认定该公司未能建立和维护一个合理设计的监管系统，以遵守旨在防止内幕交易和市场操纵的联邦证券法和 FINRA 规则。
根据 FINRA 的说法，这些故障发生在 2012 年 8 月至 2020 年 9 月的较长一段时间内，源于该公司交易监控系统的缺陷。
监管机构表示，这些缺陷导致数亿条交易、订单和持仓记录被排除在旨在识别可疑活动的自动化监控工具之外。
因此，据称瑞士信贷的经纪交易部门未能发现多起可能违反规定的交易，包括可能涉及内幕交易或操纵行为的活动。
FINRA 的调查结果表明，缺失的数据严重削弱了该公司监控多个资产类别和账户交易的能力。
监管机构表示，有效的监管要求公司确保监控系统接收完整准确的数据，以便及时发现并上报异常情况。FINRA认定，瑞士信贷的系统和流程在近八年的时间里未能达到这一标准。
除了支付罚款外，瑞士信贷还同意了调查结果，但既不承认也不否认这些指控。
关注我们X,Facebook和电报不要错过任何一个节拍——订阅直接在您的收件箱中接收电子邮件提醒
查看价格走势
冲浪每日 Hodl Mix
以下内容为友情赞助提供
全网新项目分享交流群
扫码进群，获取最新项目资讯
